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「华夏配资网」申万宏源一人员非法遭罚 借朋友帐户股民暴跌148万

2020-06-26 01:58:51    /    股票配资  /  作者:股票配资  / 阅读:

中国经济网上海1月2日讯 中国证监会网站近期发布的中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处罚决定书(〔2019〕4号)显示,经查明,当事人王志旺存在下列违规事实:

王志旺,中国证券业执业证书编号为S1650115080024,取得时间为2015年8月9日,执业机构为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。

2017年8月23日,王志旺向朋友霍某辉提出借款股民,霍某辉表示同意。8月30日,霍某辉在中国银河证券股份有限公司开立期货账号。8月31日,双方签署书面协议,王志旺注资30万元成为保证金,向霍某辉贷款200万元,借款利息为年化8%,账户暴跌由王志旺承当,借款部份的赢利总额由王志旺切成80%、霍某辉切成20%。

2017年8月30日到2019年5月23日(调查日),王志旺借用霍某辉上述期货帐户持有、买卖“南京新百”(南京新街口百货商场股份有限公司,600682.SH),累计卖出11.71万股,成交总额294.34万元,累计售出9.91万股,成交总额124.56万元,收到红利5436元。经推算,卖出暴跌149.06万元,余股帐面赢利6313.52元,合计暴跌148.42万元。

王志旺借用霍某辉期货账号持有、买卖股票的行为,违反《证券法》第四十三条的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政规章规定严禁参加股票交易的员工,直接甚至以化名、借对方名义持有、买卖股票”的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会害处程度,依照《证券法》第一百九十九条的规定,宁波证监局决定:责令王志旺予以处理违规持有的股票,并处以10万元罚单。

《证券法》第四十三条规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作员工或者法律、行政规章严禁参加股票交易的其他员工,在聘期以及法定勒令内,不得直接以及以化名、借对方名义持有、买卖股票,也不得私分对方附赠的股票。

任何人在作为前款所列员工时,其原未持有的股票,必须予以出售。

《证券法》第一百九十九条规定:法律、行政规章规定严禁参加股票交易的员工,直接以及以化名、借对方名义持有、买卖股票的,责令予以处理违规持有的股票,没收非法所得,并处以买卖股票等值下列的罚单;属于国家工作员工的,还必须予以予以行政处分。

以下为原文:

中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处罚决定书(王志旺)

〔2019〕4号

当事人:王志旺,男,1981年8月出生,住址:山东省青岛市城阳区。

依据《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)的有关规定,我局对王志旺遵守期货法律规章行为进行了受理调查、审理,并予以向当事人告知了做出行政处罚的事实、理由、依据及当事人予以享有的权力。当事人已提出转述辩护看法,未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在下列违规事实:

王志旺,中国证券业执业证书编号为S1650115080024,取得时间为2015年8月9日,执业机构为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。

2017年8月23日,王志旺向老师霍某辉提出借款股民,霍某辉表示同意。8月30日,霍某辉在中国银河证券股份有限公司开立期货帐户。8月31日,双方签署书面协议,王志旺注资300,000元成为保证金,向霍某辉贷款2,000,000元,借款利息为年化8%,账户暴跌由王志旺承当,借款部份的赢利总额由王志旺切成80%、霍某辉切成20%。

2017年8月30日到2019年5月23日(调查日),王志旺借用霍某辉上述期货账号持有、买卖“南京新百”,累计卖出117,100股,成交总额2,943,383元,累计售出99,100股,成交总额1,245,600元,收到红利5,436元。经推算股票配资,卖出暴跌1,490,557.81元股票配资炒股巨亏自杀,余股帐面赢利6,313.52元,合计暴跌1,484,244.29元。

上述违规事实,有相关任职材料、证券帐户资料、银行资料跟相关员工求助口供等证据证明。

王志旺借用霍某辉期货账号持有、买卖股票的行为,违反《证券法》第四十三条的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政规章规定严禁参加股票交易的员工,直接甚至以化名、借对方名义持有、买卖股票”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会害处程度,依照《证券法》第一百九十九条的规定,我局决定:

责令王志旺予以处理违规持有的股票,并处以10万元罚单。

上述当事人须自收到本罚款决定书之下月15日内,将处罚汇缴中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人全称的付款凭证复印件赠中国证券监督管理委员会稽查局跟我局备案。当事人即使对本罚款决定不服股票配资炒股巨亏自杀,可在收到本罚款决定书之下月60日自卑中国证券监督管理委员会办理民事抗诉,也可在收到本罚款决定书之下月6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议跟案件之后,上述决定不停止执行。

宁波证监局

2019年12月27日